|
|
Forex Capital Markets LLC
КОДЕКС ДЕЛОВОЙ ЭТИКИ И ПОВЕДЕНИЯ ДИРЕКТОРОВ, ДОЛЖНОСТНЫХ ЛИЦ И СОТРУДНИКОВВВЕДЕНИЕFXCM Inc. (далее — "FXCM" или "Компания"), а также ее дочерние, аффилированные и связанные с ней фирмы и организации стремятся сохранить свою репутацию надежных партнеров и то высокое доверие, которым они пользуются. Мы понимаем, что эта репутация во многом зависит от соблюдения нашими директорами, должностными лицами и сотрудниками высочайших норм этики и профессионализма при выполнении своих обязанностей. В настоящем Кодексе деловой этики и поведения директоров, должностных лиц и сотрудников (далее — "Кодекс") излагаются единые стандарты, установленные нами для Компании, ее директоров, должностных лиц и сотрудников. Кодекс призван способствовать утверждению заложенных в нем моральных ценностей и принципов и предотвращению любых нарушений. Кодекс — важнейший источник информации о тех стандартах, которые мы себе установили, для наших директоров, должностных лиц и сотрудников (а также для широкой общественности). Все директора, должностные лица и сотрудники обязаны соблюдать Кодекса, а нарушение его положений является основанием для принятия дисциплинарных мер вплоть до увольнения и передачи дела в соответствующие государственные и прочие регулирующие органы. В случаях, не охваченных Кодексом, должностным лицам и сотрудникам рекомендуется консультироваться со своим начальником или соответствующим представителем юридического отдела или отдела соблюдения нормативно-правовых требований, но, в конечном счете, они должны сами принять здравое решение и поступить так, чтобы это соответствовало духу Кодекса и заложенным в нем моральным ценностям и принципам. ПРИМЕНИМЫЕ ЗАКОНЫ И НОРМАТИВНО-ПРАВОВЫЕ АКТЫЦель FXCM - оказывать своим клиентам максимально полезные и качественные услуги и оптимизировать их опыт торговли на рынке Форекс. В то же время прибыль для Компании только на втором месте, а на первом - соблюдение законодательства и требований регулирующих органов. Постоянное соблюдение применимых законов и нормативно-правовых актов - один из важнейших наших принципов. FXCM — зарегистрированный Торговец фьючерсными контрактами ("ТФК"), входящий в список Комиссии по срочной биржевой торговле (КСБТ), и член Национальной фьючерсной ассоциации ("НФА"). Директора, должностные лица и сотрудники FXCM обязаны соблюдать не только букву, но и дух всех применимых законов и нормативно-правовых актов. Основные дочерние фирмы FXCM также зарегистрированы или имеют лицензии британского Управления по финансовым услугам, гонконгской Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам, австралийской Комиссии по ценным бумагам и инвестициям и Финансового бюро округа Канто (Япония). ОСНОВНЫЕ МОРАЛЬНЫЕ ЦЕННОСТИПОРЯДОЧНОСТЬ FXCM понимает, что ее успех зависит от ее репутации как надежного партнера и доверия, которым она пользуется благодаря этой репутации. Мы заботимся об интересах своих клиентов, выполняем свои обязательства и обещаем только то, что в состоянии сделать. ЧЕСТНОСТЬ Всем членам НФА запрещено распространять дезориентирующую или вводящую в заблуждение информацию. FXCM считает, что информация должна быть правдивой не только потому, что этого требуют регулирующие органы. Для нас честность — составляющая нашей политики обеспечения инвесторам максимальной защиты. Мы делаем все возможное для того, чтобы сообщения для наших клиентов и рекламные материалы были полными и достоверными. Точная и полная информация позволяет инвесторам принимать оптимальные решения, и поэтому мы следим за тем, чтобы наши сообщения не были неясными или неоднозначными. ДОБРОСОВЕСТНОСТЬ FXCM считает, что в бизнесе важно относиться к другим так, как ты хочешь, чтобы они относились к тебе. Мы последовательно проводим этот принцип в своих взаимоотношениях со всеми без исключения клиентами, начиная от крупных инвесторов и кончая держателями самых мелких счетов. Мы агрессивны в конкурентной борьбе, отстаивая наши общие интересы, но ведем ее честно, этично и с соблюдением всех применимых законов и нормативно-правовых актов, а также моральных ценностей и принципов, заложенных в Кодексе. Своего успеха мы добились в честной конкурентной борьбе. Мы не пользуемся незаконными или неэтичными методами получения конкурентного преимущества. Мы стараемся вести себя этично со своими клиентами, провайдерами услуг, конкурентами и коллегами. Мы против того, чтобы кто-то несправедливо получал преимущество над другими путем манипулирования, сокрытия или злоупотребления внутренней информацией, искажения существенных фактов или любыми другими нечестными способами. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ FXCM известна тем, что выполняет свои обещания и обязательства перед клиентами, сотрудниками, провайдерами услуг, государственными, регулирующими органами, конкурентами, средствами массовой информации и обществом в целом. Своим клиентам мы стремимся предоставлять продукты и услуги эффективным и инновационным способом, учитывающим их потребности, благодаря нам они могут торговать быстро, надежно, удобно и наши услуги оптимальны по соотношению цены и качества. Своим сотрудникам мы предлагаем интересную работу в коллективе, в котором ценят профессионалов и царит коллегиальность, а также равные возможности для карьерного роста, зависящего только от результатов работы. Со своими провайдерами услуг мы стараемся наладить взаимовыгодные отношения на принципах, сформулированных в нашем Кодексе. В своих отношениях с регулирующими органами мы стараемся строго соблюдать все соответствующие законы, правила, положения и нормы честной деловой практики. Мы не игнорируем требования законодательства и регулирующих органов в погоне за прибылью, а оказываем этим органам содействие и помощь в решении нашей общей задачи защиты инвесторов. Своей обязанностью по отношению к конкурентам мы считаем соблюдение норм деловой этики и конкуренцию, главным образом, путем предоставления продуктов и услуг высшего качества. Средствам массовой информации мы помогаем точно и объективно освещать положение нашей компании. А свои обязанности перед обществом в целом мы выполняем, оказывая финансовую помощь самым разнообразным общественным, благотворительным, образовательным, гуманитарным и культурным организациям и учреждениям. Мы намерены и впредь оставаться ответственным и законопослушным членом нашего общества. КОМПЕТЕНТНОСТЬ FXCM не жалеет средств, сил и времени на разработку своих продуктов и услуг для рынка Форекс и на совершенствование собственной торговой платформы. Кроме того, FXCM создала надежную международную сеть банков, финансовых учреждений и прочих маркет-мейкеров, предлагающих нашим клиентам конкурентные цены, какие бы сделки они ни задумали. В своих сотрудниках мы ценим как готовность осваивать новое, так и опыт. Наши директора, должностные лица и сотрудники обладают большим опытом работы на валютных рынках. We value both innovation and experience in our personnel. Our executives and employees possess a wealth of experience in the foreign currency markets, and many have been involved as pioneers in online foreign exchange since the inception of the industry. We are uniquely qualified in our field. НАДЕЖНОСТЬ Продукты и услуги FXCM славятся своей надежностью. Компания оказывает своим клиентам круглосуточно и без выходных разнообразные услуги, включая услуги содействия торговле, административные услуги и техническую поддержку на английском языке. Мы хотим, чтобы наши клиенты не сомневались, что могут на нас положиться, и могли целиком сосредоточиться на обдумывании и реализации своих стратегий инвестирования. ОСНОВНЫЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ ПРИНЦИПЫ: ДЕЛОВАЯ ПРАКТИКАСОБЛЮДЕНИЕ ТРЕБОВАНИЙ РЕГУЛИРУЮЩИХ ОРГАНОВ FXCM понимает значение всех соответствующих законов, правил, положений и норм, внутренних или внешних, и их соблюдает. Мы выступаем за строгую дисциплину в управлении и эффективные методы контроля и обеспечения соблюдения нормативно-правовых требований. Будучи ТФК, FXCM обязана выполнять строгие финансовые нормативы, включая коэффициенты достаточности капитала. Мы также обязаны регулярно представлять финансовую отчетность американским и иностранным регулирующим органам. За соблюдением этих нормативов строго следят КСБТ и НФА, которые вправе оштрафовать любую фирму за нарушения и/или изменить режим ее регулирования. КОМПЛЕКСНАЯ ПРОВЕРКА FXCM проводит комплексную проверку для того, чтобы знать своих клиентов, и совершает свои сделки в соответствии со всеми применимыми законами, правилами и положениями. FXCM приняла Программу идентификации клиентов, также известную, как Правила "знай своего клиента", в которых излагаются применяемые нами методы получения, проверки и регистрации информации, позволяющей точно идентифицировать каждого, кто открывает у нас счет. Все сотрудники обязаны соблюдать Программу идентификации клиентов и Правила "знай своего клиента". ИНФОРМИРОВАНИЕ И ПОГОТОВКА ОТЧЕТНОСТИ У FXCM существует правило, что информация, содержащаяся в наших сообщениях, должна быть полной, объективной, точной, актуальной и понятной. Это правило относится к сообщениям для Нью-Йоркской фондовой биржи, Комиссии по ценным бумагам и биржам и прочих государственных и регулирующих органов, сотрудников, клиентов и средств массовой информации. Все директора, должностные лица и сотрудники (включая высшее руководство), имеющие отношение к раскрытию информации, обязаны действовать в соответствии с этим правилом. В частности, эти лица обязаны быть постоянно в курсе соответствующих требований по раскрытию информации, и им запрещено намеренно искажать, опускать, или распоряжаться о том, чтобы кто-нибудь другой в Компании или со стороны, включая наших независимых аудиторов, исказил или опустил существенные для других факты. Лица, осуществляющие надзор над раскрытием информации, должны выполнять свои обязанности добросовестно и с максимальной тщательностью. ДОКУМЕНТЫ И ЗАПИСИ FXCM точно, своевременно и полностью отражает в учете все сделки и обязательства по счетам ее клиентов. Мы располагаем системами контроля за внутренним учетом, обеспечивающими надежность и правильность учета движения по счетам наших клиентов, а также генерируемых ими отчетов для регулирующих органов. Мы сохраняем архивы так долго, как это предписывают применимые законы и нормативно-правовые акты. АУДИТ FXCM считает независимый внутренний и внешний аудит важным дополнением к своей основной деятельности, позволяющим ей выявлять и решать все соответствующие проблемы бухгалтерского учета, контроля за внутренним учетом и аудита. . Наши менеджеры оказывают аудиторам полное содействие в целях своевременной выработки и реализации эффективных решений. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ FXCM располагает надлежащими инструментами контроля и наблюдения за передачей в Компании, и, насколько это возможно, за ее пределами конфиденциальной и деликатной информации, которая предоставляется кому-либо только в случае служебной необходимости. Мы не публикуем информацию о нашем бизнесе, клиентах или сотрудниках, кроме как в связи с оказанием услуг нашим клиентам, по их просьбе и в соответствии с требованиями законодательства. ПРОЗРАЧНОСТЬ FXCM стремится вести открытый и прозрачный диалог со своими клиентами и партнерами на принципах честности, взаимного уважения и профессионализма. УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ FXCM рекомендует клиентам идти на разумный риск сознательно и обдуманно. Мы же, со своей стороны, руководствуемся принципом соблюдения соответствующих требований законодательства и регулирующих органов, а также использования различных инструментов, методов и правил согласования с руководством для мониторинга, контроля и управления рисками, которым подвержены. БОРЬБА С ОТМЫВАНИЕМ ДЕНЕГ Отмывание денег — процесс, посредством которого физические лица или компании пытаются скрыть происхождение поступлений от незаконной деятельности (например, мошенничества, воровства, контрабанды наркотиков или любого другого преступления) и их бенефициара. Отмыванием денег может быть и использование средств, полученных законным путем, для финансирования терроризма. Схемы отмывания денег могут предусматривать использование различных финансовых продуктов и проведение различных сделок на рынке Форекс. Поэтому мы принимаем все меры к тому, чтобы не допустить использования Компании в подобных целях. Отмывание денег — уголовное преступление, чреватое для нарушителей и их пособников серьезным наказанием как по гражданскому, так и по уголовному законодательству, включая тюремное заключение и наложение штрафа. Чтобы обеспечить соблюдение законов и нормативных актов по борьбе с отмыванием денег, FXCM разработала правила и методы обнаружения и предотвращения отмывания денег или другой подозрительной деятельности и информирования о них руководства. ПОСТОЯННОЕ СОВЕРШЕНСТВОВАНИЕ Хотя Кодекс и не налагает на FXCM обязательств, имеющих юридическую силу, и не наделяет наших сотрудников или кого-либо еще законными правами, мы активно пересматриваем нашу прошлую практику и стараемся придерживаться заложенных в нем принципов и моральных ценностей. ОСНОВНЫЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ ПРИНЦИПЫ: ОТНОШЕНИЯ С СОТРУДНИКАМИОБЯЗАННОСТИ FXCM ПО ОТНОШЕНИЮ К ЕЕ СОТРУДНИКАМ ПРЕКРАСНЫЕ УСЛОВИЯ И РАВНЫЕ ВОЗМОЖНОСТИ FXCM старается создавать и поддерживать такие условия для работы, которые способствовали бы привлечению, профессиональному росту и удержанию незаурядных людей. Мы предоставляем равные возможности всем сотрудникам, независимо от их расы, национальности, происхождения, пола, сексуальной ориентации, вероисповедования, возраста, физических возможностей и состояния здоровья. Мы не потерпим никакой незаконной дискриминации, притеснений или преследований. Сотрудники знают, что полный свод наших правил, касающихся притеснений и сообщения о таких случаях содержится в Руководстве для сотрудников. КОНКУРЕНТНАЯ СИСТЕМА ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ Корпоративная культура FXCM ориентирует ее сотрудников на улучшение результатов их деятельности. В компании существуют конкурентная система вознаграждения и периодическая честная и объективная аттестация, учитывающая личный вклад в общие усилия, а также приверженность моральным ценностях и принципам, сформулированным в Кодексе. Наше руководство проводит политику открытых дверей с тем, чтобы каждый сотрудник мог легко попасть на прием к тому или иному руководителю. НАРУШЕНИЯ Мы определяем, имело ли место нарушение Кодекса, и если да, то решаем, следует ли принять к нарушителю и другим причастным лицам дисциплинарные меры. Эти меры включают, но не только, беседу, устный или письменный выговор, предупреждение, установление испытательного срока или временное отстранение от обязанностей без сохранения заработной платы, понижение в должности, снижение заработной платы, увольнение, возмещение ущерба, а также судебное преследование. РАЗРЕШЕНИЕ НЕ ПРИМЕНЯТЬ КОДЕКСCompliance В некоторых редких ситуациях Кодекс может не применяться. Разрешение не соблюдать какие-либо положения Кодекса может быть дано сотруднику только в исключительных обстоятельствах и только после анализа возникшей проблемы руководством. Сотрудник, считающий, что ему может понадобиться такое разрешение, обязан обсудить ситуацию с нашим главным консультантом по юридическим вопросам и/или главным специалистом по соблюдению нормативно-правовых требований. Разрешение не соблюдать какое-либо положение Кодекса, данное директору или должностному лицу, должно быть одобрено Советом директоров или его комиссией, а информация о нем подлежит незамедлительному раскрытию в соответствии с требованиями применимого законодательства о ценных бумагах и правилами Нью-Йоркской фондовой биржи. ОБЯЗАННОСТИ ДИРЕКТОРОВ, ДОЛЖНОСТНЫХ ЛИЦ И СОТРУДНИКОВСОБЛЮДЕНИЕ НОРМАТИВНО-ПРАВОВЫХ ТРЕБОВАНИЙ Каждый директор, должностное лицо или сотрудник FXCM обязан соблюдать все применимые законы и нормативно-правовые акты, а также внутренние правила FXCM, включая моральные ценности и принципы, сформулированные в Кодексе. Это означает, что они должны быть знакомы с законами, правилами, положениями, руководствами, методическими рекомендациями, а также соответствующим передовым опытом и прилагать все усилия к их реализации на практике. ИНСАЙДЕРСКАЯ ТОРГОВЛЯ Всем директорам, должностным лицам и сотрудникам запрещено:
Обычно информация считается "внутренней", если она фактически не была предоставлена всем инвесторам, а "существенной" она считается при наличии большой вероятности того, что разумный инвестор счел бы ее важной при принятии решения купить, продать или держать какую-либо ценную бумагу, или если данная информация способна оказать влияние на рыночный курс этой ценной бумаги. Существенной информацией может быть как хорошая, так и плохая новость. Полный перечень составить невозможно, однако существенной обычно считается следующая информация:
Под “ценными бумагами” понимаются ценные бумаги в широком смысле слова, т.е. обыкновенные и привилегированные акции, долговые ценные бумаги, например, облигации, ноты и долговые обязательства, а также путы, коллы, опционы или аналогичные производные финансовые инструменты. Вышеприведенные правила касаются всех директоров, должностных лиц и сотрудников независимо от того, где они работают, в США или за рубежом. В случае нарушения этих правил и к FXCM, и к соответствующему директору, должностному лицу или сотруднику могут быть применены наказания, предусмотренные как гражданским, так и уголовным законодательством. Кроме того, директора, должностные лица и сотрудники, совершившие перечисленные выше запрещенные сделки, немедленно увольняются. Следует отметить, что лица, обязанные соблюдать Кодекс не могут нарушить эти правила даже косвенно. Поэтому вам следует исходить из того, что члены вашей семьи не должны делать ничего из того, что запрещено вам. FXCM приняла правила торговли ценными бумагами, называемые ”Правилами и процедурами торговли ценными бумагами FXCM Inc. директорами, должностными лицами и имеющими доступ сотрудниками”. Каждый директор, должностное лицо и имеющий доступ сотрудник (как он определен в этом документе) обязан ознакомиться со всеми положениями этого документа и периодически освежать его в памяти. Если у вас есть какие-либо сомнения относительно правомерности той или иной сделки, обратитесь за советом в офис главного консультанта по юридическим вопросам до того, как вы купите или продадите какие-либо ценные бумаги FXCM или другой компании. ОРИЕНТАЦИЯ НА КЛИЕНТА Наша цель — оказывать клиентам такие услуги, которые выгодно отличали бы нас от конкурентов. Мы требуем от своих сотрудников ориентации на клиентов и того, чтобы они общались с клиентами максимально предупредительно, профессионально и уважительно. РАБОТА В КОМАНДЕНаши директора, должностные лица и сотрудники обязаны уметь работать в команде и прилагать все усилия к достижению общих целей. ЧЕСТНОСТЬ И ДОБРОСОВЕСТНОСТЬ Мы требуем, чтобы наши директора, должностные лица и сотрудники постоянно действовали с добрыми намерениями, должной осмотрительностью, компетентностью, надежностью и усердием и никогда не искажали существенные факты. Каждый директор, должностное лицо и сотрудник обязан быть порядочным по отношению к клиентам, конкурентам, поставщикам и сотрудникам Компании. Ни один директор, должностное лицо или сотрудник не должен несправедливо получать преимущество над другими путем манипулирования, сокрытия или злоупотребления внутренней информацией, искажения важных фактов или любыми другими нечестными способами. Недопустимы взятки, откаты или иные аналогичные платежи кому-либо прямо или косвенно с целью приобретения или сохранения заказов или получения каких-либо привилегий. К Компании и уличенному директору, должностному лицу или сотруднику могут быть приняты дисциплинарные меры, или же они могут понести за нарушение Кодекса гражданскую или уголовную ответственность. Дополнительную информацию см. в Заявлении FXCM Holdings LLC о политике в области борьбы с коррупцией и руководстве по соблюдению нормативно-правовых требований. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬВ процессе выполнения своих обязанностей директора, должностные лица и сотрудники могут получить конфиденциальную информацию о наших клиентах, конкурентах, методах и системах торговли, маркетинговых или стратегических планах, комиссионных и доходах, а также другую информацию, являющуюся собственностью FXCM или наших клиентов. Директорам, должностным лицам и сотрудникам не разрешается раскрывать или использовать как в период своей работы в FXCM, так и в дальнейшем любые такие полученные или рассчитанные ими данные, кроме как в разрешенных деловых целях или в предусмотренных законом случаях. Сюда относятся, но не только, информация, хранящаяся в любой компьютерной системе, а также оригинальное программное обеспечение, разработанное FXCM и являющееся собственностью FXCM. Любой директор, должностное лицо или сотрудник, обладающий конфиденциальной информацией, обязан хранить эту информацию в тайне и раскрывать ее коллегам только при наличии служебной необходимости. Директора, должностные лица и сотрудники должны соблюдать осторожность, дабы не сообщить третьему лицу что-либо, что позволит ему получить или использовать конфиденциальную информацию. РАСПРОСТРАНЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ О КОМПАНИИКрайне важно, чтобы сообщения для внешнего мира были точными, непротиворечивыми и не нарушали наши обязательства по соблюдению конфиденциальности или применимые законы, правила и положения. Публикация определенной информации может сильно повлиять на нашу репутацию и иметь серьезные экономические и юридические последствия. К сообщениям для внешнего мира относятся сообщения для новостных средств массовой информации, финансовых и отраслевых аналитиков, государственных учреждений, инвесторов, наших коллег по отрасли, клиентов и других не работающих в компании лиц. Для того чтобы связанные с работой сообщения соответствовали нашим правилам и применимому законодательству, мы ввели проверку определенных сообщений. Если к вам обратился журналист, инвестор или аналитик, или вы хотите опубликовать информацию или сделать презентацию для лиц, не работающих в компании, вы должны попросить юридический отдел или отдел соблюдения нормативно-правовых требований дать вам совет и проверить ваш материал. Это особенно важно с учетом того, что FXCM — открытая компания. Также вы должны перечитать документ FXCM Inc. "Правила и пути соблюдения Положения о добросовестном раскрытии информации", чтобы получить дополнительную информацию о сообщениях о FXCM, предназначенных для внешних пользователей. Не следует забывать о том, что благодаря простоте обмена данными в электронном виде, информация о FXCM, не предназначавшаяся вами для публикации, может, в конечном счете, широко распространиться по Интернету. Учитывая эту возможность, следует быть крайне осмотрительным, сообщая что-либо о FXCM. В случае случайного раскрытия информации, имеющей отношение к работе, в нарушение правил компании или применимых законов, правил и положений вы обязаны незамедлительно известить юридический отдел или отдел соблюдения нормативно-правовых требований. КОНФЛИКТЫ ИНТЕРЕСОВКонфликты интересов возникают, когда директорам, должностным лицам и сотрудникам приходится выбирать между собственными интересами (финансовыми или иными) и интересами Компании. Конфликты интересов способны подорвать доверие ко всей Компании. Поэтому для директора, должностного лица или сотрудника его личная выгода и преимущества не должны быть важнее его работы в Компании. Все директора, должностные лица и сотрудники обязаны соблюдать интересы Компании. Любой директор, должностное лицо или сотрудник, оказавшийся в ситуации, в которой его объективность может быть поставлена под сомнение из-за наличия у него или его родственников или связанных с ним лиц личной заинтересованности или его личных отношений с кем-либо, должен проконсультироваться со своим начальником или соответствующим представителем юридического отдела или отдела соблюдения нормативно-правовых требований. Аналогично, любой директор, должностное лицо или сотрудник, знающий о сделке или отношениях, способных привести к возникновению конфликта интересов, обязан незамедлительно обсудить эту проблему с начальником, юристом или специалистом по соблюдению нормативно-правовых требований. Дополнительную информацию см. ниже в разделе “Вопросы по поводу Кодекса и сообщения о нарушениях”. ЗАПРЕТ НА ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ВОЗМОЖНОСТЕЙ FXCMВ Компании существует правило, что директора, должностные лица и сотрудники не вправе (i) сами пользоваться возможностями, обнаруживаемыми в процессе использования имущества, информации или положения Компании, а также (ii) использовать имущество, информацию или положение Компании для извлечения личной выгоды. Кроме того, директора, должностные лица и сотрудники не имеют права конкурировать с Компанией прямо или косвенно. Директора, должностные лица и сотрудники обязаны отстаивать законные интересы Компании, когда им предоставляется такая возможность. ОБЕСПЕЧЕНИЕ СОХРАННОСТИ И НАДЛЕЖАЩЕЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ АКТИВОВ FXCMВоровство, небрежность и расточительство напрямую сказываются на рентабельности Компании. Директора, должностные лица и сотрудники обязаны обеспечивать сохранность активов Компании и их эффективное использование. Активы Компании должны использоваться только в законных деловых целях, а директора, должностные лица и сотрудники должны принимать предупредительные меры против их расхищения, повреждения или использования не по назначению. К активам Компании относится и такая интеллектуальная собственность, как патенты, авторские права, торговые знаки/фирменная символика, бизнес- и маркетинговые планы, информация о заработной плате и любые неопубликованные финансовые данные и отчеты. Несанкционированное использование или распространение этой информации является нарушением правил Компании. РАБОТА НА ДРУГОГО РАБОТОДАТЕЛЯПребывание в штате и участие в деятельности других компаний (организаций) может помешать директору, должностному лицу или сотруднику выполнять свои обязанности в FXCM. Выполнение кем-либо функций директора, доверительного управляющего, должностного лица или сотрудника (избранного, назначенного или на каком-либо ином основании и за вознаграждение или бесплатно) любой компании, кроме FXCM, или любой благотворительной, общественной, религиозной, политической или образовательной организации требует письменного одобрения юридического отдела или отдела соблюдения нормативно-правовых требований. Выполнение каким-либо сотрудником обязанностей члена совета директоров или консультанта других фирм — операторов рынка Форекс без особого на то разрешения запрещено. ВОПРОСЫ ПО ПОВОДУ КОДЕКСА И СООБЩЕНИЯ О НАРУШЕНИЯХMСотрудникам, не знающим, как им лучше поступить в той или иной ситуации, рекомендуется обратиться к своему начальнику. Все вопросы по поводу Кодекса и его применения вы можете задать своему начальнику или специалистам юридического отдела или отдела соблюдения нормативно-правовых требований. Просим сообщать о нарушении законов, правил, положений или Кодекса непосредственно соответствующим начальникам и представителям юридического отдела или отдела соблюдения нормативно-правовых требований или, при необходимости, непосредственно высшему руководству. Должностные лица и сотрудники могут делать свои сообщения конфиденциально и анонимно. В случае нарушений, допущенных директорами и другими высокопоставленными сотрудниками, эту информацию следует сообщить соответствующему представителю юридического отдела или отдела соблюдения нормативно-правовых требований. Согласно Правилам FXCM об осведомителях, любой сотрудник может исключительно по своему усмотрению сообщить в Комиссию по аудиту, главному консультанту по юридическим вопросам или по существующей в Компании горячей линии по вопросам этики и соблюдения нормативно-правовых требований открыто, конфиденциально или анонимно: (i) о любом сомнительном ведении бухгалтерского учета и недостатках внутреннего контроля за ведением учета или проведения аудита; (ii) о несоблюдении применимых требований законодательства и регулирующих органов или Кодекса; или (iii) о преследовании сотрудников и других лиц, выдвинувших с честными намерениями обвинения в сомнительном ведении бухгалтерского учета, недостаточном внутреннем контроле за ведением учета и нарушениях при проведении аудита, воспользовавшись в каждом случае любым из следующих способов:
Любое другое заинтересованное лицо может сообщить Комиссии по аудиту, главному консультанту по юридическим вопросам или по горячей линии по вопросам этики и соблюдения нормативно-правовых требований о любых недостатках в ведении бухгалтерского учета, внутреннем контроле за ведением учета или проведении аудита, нарушении законодательства или об упомянутых выше преследованиях. Автор любого такого сообщения должен указать свои Ф.И.О. Все сообщения должны содержать факты, а не спорные или голословные утверждения, и как можно больше конкретной информации для того, чтобы можно было составить себе правильное представление о проблеме. Кроме того, все сообщения должны содержать информацию, достаточную для начала расследования, например, Ф.И.О. лиц, заподозренных в нарушениях, сведения о том, как заявителю стало известно о нарушениях, описание всех мер, принятых заявителем ранее, Ф.И.О. лиц, которые могут пострадать от этих нарушений, и, по возможности, оценку убытков Компании в результате этих нарушений. Вышеупомянутая горячая линия и веб-сайт поддерживаются внешним, независимым провайдером услуг и позволяют сделать сообщение любому сотруднику или другому заинтересованному лицу Компании. Сотрудники могут сделать сообщение анонимно и конфиденциально и не обязаны указывать свои Ф.И.О. Каждому позвонившему по горячей линии и зашедшему на сайт разъясняется порядок обработки его сообщения (включая возможность предоставления заявителем впоследствии дополнительной информации). Компания прямо запрещает преследование любого директора, должностного лица или сотрудника за сообщение, сделанное им с честными намерениями. |
|
||||||||||